【PBD-189】2012年下半期プレミアム傑作選 券业大事！上交所将开展这一评价，波及门径化往来……

近日【PBD-189】2012年下半期プレミアム傑作選，券商中国记者从券商处获悉，上交所已就《2023年会员客户往来活动处治评价决策（征求认识稿）》向各会员（主如若券商）征求了认识。这也意味着，上交所2023年度会员客户往来活动处治评价行将运行。

凭证征求认识稿，本次评价设加分项与减分项。减分项有7项，包括要点证券风险处治、要点监控账户往来活动处治、门径化往来申报义务等。加分项包括主动上报涉嫌犯警违纪账户并有助于形成陈迹等。

往来所将算出概括得分，并设定等第，该评价扫尾不手脚遴荐监管措施的依据。

门径化往来应报未报将扣分

本次评价主要磨练2023年度会员客户往来活动处治责任情况，会员自营账户和钞票处治账户的罕见往来活动纳入评价鸿沟。

具体来看，扣分项包括7个方面，每一扣分项的权重略有互异，多少量的权重达20%，少少量的权重仅有5%。

要点证券风险处治权重为20%。主要磨练会员客户在要点证券上发生罕见往来活动的情况。要点证券的鸿沟包括严重罕见波动证券【PBD-189】2012年下半期プレミアム傑作選，往来所《往来监管提醒函》波及的风险警示股票、退市整理股票、存在退市风险的股票过火他证券。具体扣分要领方面，不分歧措施类型，凭证客户发生罕见往来活动的次数计分。对于再犯、累犯客户凭证其在单会员处发生罕见往来活动的次数逐级提高分值。

客户因罕见往来活动被遴荐警示类自律监管措施情况权重为20%。主要磨练客户发生罕见往来活动被往来所遴荐书面警示措施的情形。对于再犯、累犯客户凭证其在单会员处发生罕见往来活动的次数逐级提高分值。

客户因罕见往来活动被遴荐限定往来类自律监管措施及顺次刑事株连情况权重为15%。主要磨练客户发生罕见往来活动被往来所遴荐限定往来类监管措施或顺次刑事株连的情况。对于再犯、累犯客户凭证其在单会员处发生罕见往来活动的次数逐级提高分值。

要点监控账户往来活动处治情况权重为20%。主要磨练要点监控账户再次发生罕见往来活动，以及会员为要点监控账户抓有东谈主新开证券账户粗略资金账户后，该账户的往来合规情况。

会员协同自律监管情况权重为15%。主要磨练协同监管情况，具体包括自律监管函件传达情况、协查函回答情况、要点监控账户申报上报情况、联接东谈主相同情况以及履行掩饰义务的情况等。

履行门径化往来申报义务及处治职责的情况权重为5%。主要磨练会员履行门径化往来申报义务，以及客户门径化往来申报处治职责的情况，对于在礼貌时间内应报未报的给以扣分。据悉，2023年9月1日，沪深往来所发布了《对于股票门径化往来申报责任关联事项的文告》和《对于加强门径化往来处治关联事项的文告》，树立起针对量化往来的专诚申报轨制和相应监管安排，于2023年10月9日厚爱实施。

会员因其他事项被往来所遴荐措施的情况权重为5%。主要磨练会员存在其他未履行客户往来处治职责的情形，被往来所实施自律监管措施的情况。举例，会员未遴荐灵验限制措施，导致指定往来在该会员处的单个投资者，或会员自营、资管账户买入风险警示股票越过截止数目，被往来所遴荐自律监管措施。已在前述各项扣分的(举例要点监控账户再次发生罕见往来活动)，本项不肖似扣分。

上报涉嫌违纪陈迹可加分

本次评价设加分项。对于会员上报的主动处治情况，为普及往来监管效力弘扬作用的，酌情给以加分。如，会员遴荐灵验措檀越动处治客户，发现账户非实名制使用或关联账户罕见并遴荐处治措施，上报涉嫌犯警违纪账户并有助于形成陈迹等。

本次评价满分为100分，另设加分项。往来所凭证计分风景设想各项得分，并汇总得出会员客户往来活动处治概括得分。部分宗旨计分时，概括磨练各会员单元经纪业务阛阓份额占比设想各项得分；部分宗旨计分时，遴荐所有这个词扣分值累计扣分，设想各项得分。

凭证会员客户往来活动处治概括得分，从高到低排序后将评价扫尾分为五星至一星共九个星级。星级比例散播如下：“五星”和“四星半”约15%；“四星”约35%；“三星半”约25%；“三星”约15%；“二星半”约5%—10%；“二星”“一星半”和“一星”约0%—5%。

据悉，原则上会员客户往来处治评价不给予五星或一星。以下情形以外：主动上报犯警违纪活动，有助于形成灵验陈迹并经查实；或在客户处治机制或本领方面存在要紧更正，且具备可执行性的，可给予五星。现场搜检发现客户处治责任存在要紧黩职，且酿成一定效率的；或拒不合营往来所往来监管条件的，可给予一星。

往来所将通过“业务处治系统平台”的“信函文告”栏目定向见知会员评价星级。该评价扫尾不手脚遴荐监管措施的依据。

校对：姚远【PBD-189】2012年下半期プレミアム傑作選